证券从业考试章节解析：证券发行
作者： 发布时间：2019-05-17 14:06
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考点解读
（一）发行证券
证券发行包括公开发行和非公开发行。公开发行的定义：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
（二）证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
1.证券承销业务的种类
（1）证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
（2）证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
2.承销协议的主要内容
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;
（3）代销、包销的期限及起止日期；
（4）代销、包销的付款方式及日期；
（5）代销、包销的费用和结算办法；
（6）违约责任；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（三）承销团和主承销人
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
（四）证券的销售期限
证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
（五）代销制度
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。