证券从业考试《证券市场基本法律法规》试题
作者：泽稷小编 发布时间：2018-11-06 17:48
今日凯发网站考点：证券投资咨询人员执业行为准则（第三章第二节）试题
1.证券分析师应当遵循（）的执业原则。
i.独立、公平
ii.审慎、诚信
iii.客观、专业
iv.客观、公正
a.i、ii、iii
b.i、iii、iv
c.i、ii、iv
d.i、ii、iii、iv
参考答案：a
解析：证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
2.证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。
i.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
ii.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告
iii.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露
iv.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事
a.i、ii、iii、iv
b.i、ii、iii
c.i、iii、iv
d.ii、iii、iv
参考答案：b
解析：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（iv项错误）
3.下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
a.维护所在机构利益
b.提供适当的投资建议服务
c.规范参与公众交流活动
d.充分尊重知识产权
参考答案：b
解析：选项acd属于证券分析师执业行为准则。